Ngân hàng NatWest đã nhận tội không ngăn chặn được hành vi "rửa" gần 400 triệu bảng của một khách hàng doanh nghiệp.
NatWest cho biết "vô cùng lấy làm tiếc" vì đã không "giám sát đầy đủ và ngăn chặn hành vi rửa tiền của một khách hàng từ năm 2012 đến năm 2016".
Ngân hàng NatWest do nhà nước hậu thuẫn, trước đây là Ngân hàng Hoàng gia Scotland. Đây cũng là bên cho vay đầu tiên tại Anh thừa nhận hành vi phạm tội thuộc diện này. Các luật sư cho biết NatWest sẽ phải đối mặt với một khoản tiền phạt lớn.
Vụ việc được tiến hành bởi Cơ quan Quản lý Tài chính (FCA) với cáo buộc ngân hàng đã không theo dõi hoạt động đáng ngờ của một khách hàng doanh nghiệp. Công ty này đã gửi khoảng 365 triệu bảng vào tài khoản của mình trong 5 năm, trong đó 264 triệu bảng là tiền mặt.
FCA lần đầu tiến hành khởi kiện vào tháng 3. Đây là lần đầu tiên một ngân hàng bị kiện theo luật rửa tiền năm 2007. FCA cho biết NatWest đã không tuân thủ yêu cầu của luật chống rửa tiền, liên quan đến tài khoản của Fowler Oldfield Ltd trong khoảng thời gian từ ngày 7 tháng 11 năm 2013 đến ngày 23 tháng 6 năm 2016.
Hơn một nửa cổ phần NatWest vẫn do chính phủ nắm giữ.
Fowler Oldfield là tiệm kim hoàn có tuổi đời hàng thế kỷ tại Bradford, và đã bị đóng cửa sau cuộc đột kích của cảnh sát vào năm 2016.
Công tố viên Clare Montgomery của FCA cho biết khi Fowler Oldfield được NatWest tiếp nhận làm khách hàng, doanh thu dự toán của công ty là 15 triệu bảng mỗi năm. Tuy nhiên, 365 triệu bảng đã được chuyển vào tài khoản của Fowler trong gần 5 năm.
Công tố viên nói: “Ngân hàng đã thống nhất sẽ không chấp nhận các khoản tiền gửi bằng tiền mặt. Tuy nhiên, tài khoản của Fowler đã nhận vào 365 triệu bảng, với khoảng 264 triệu bảng tiền mặt".
Cá biệt, có thời điểm Fowler Oldfield đã chuyển vào 1.8 triệu bảng mỗi ngày. Tòa án được biết "mức án dành cho NatWest có thể là khoản tiền phạt rất lớn".
55% cổ phần của NatWest vẫn thuộc về nhà nước sau khi ngân hàng này nhận khoản cứu trợ 45 tỷ bảng vào đỉnh điểm của cuộc khủng hoảng tài chính năm 2008.
Giám đốc điều hành Alison Rose cho biết: "NatWest đóng vai trò quan trọng trong việc phát hiện và ngăn chặn tội phạm tài chính. Chúng tôi cực kỳ coi trọng trách nhiệm của mình trong việc ngăn chặn hành vi rửa tiền của các bên thứ ba. Kể từ vụ án này, chúng tôi đã đầu tư nguồn lực lớn và tiếp tục tăng cường nỗ lực để chống tội phạm tài chính một cách toàn diện".
Jonathan Fisher - luật sư cấp cao của Bright Line Law chuyên về các vụ rửa tiền, nói: “Thông điệp gửi đến các tổ chức tài chính rất rõ ràng. Nếu không thể ngăn chặn rửa tiền, họ có thể bị truy tố hình sự. NatWest hoàn toàn phải chịu trách nhiệm, và họ sẽ phải chấp nhận điều này”.
Viethome (Theo BBC)