Ủy ban chứng khoán Hoa Kỳ (SEC) mới đây đã khởi kiện công ty NTV FINANCIAL GROUP, INC. có trụ sở tại Garden Grove, California
Do hai người Việt Nam làm chủ là Richard Vũ Nguyễn (tên Việt: Nguyễn Thanh Vũ), và vợ là bà Mai Do về tội lừa đảo đầu tư.
Theo cáo trạng, ông Vũ & bà Mai đã kêu gọi những nhà đầu tư góp vốn để ông kinh doanh chứng khoán với hứa hẹn là tỷ suất lợi nhuận lên đến 1.000 %.
Ông còn nói dối các nhà đầu tư là ông đã từng làm việc cho cho quỹ đầu tư Goldman, và bằng cách này ông đã chiếm đoạt hơn 2 triệu 400 ngàn đôla của hơn 80 nhà đầu tư chủ yếu là của người Việt.
Theo quy định về luật đầu tư và chứng khoán ở Mỹ, tất cả các hình thức đầu tư như thế này, bao gồm cả các khoản đầu tư từ nước ngoài bắt buộc phải đăng ký với Ủy ban chứng khoán Hoa Kỳ để đảm bảo tính trung thực và quyền lợi cho nhà đầu tư.
Tuy nhiên, ông Vũ và bà Mai đã không hề đăng ký với Ủy ban chứng khoán Hoa Kỳ, và vì vậy quyền lợi những nhà đầu tư đã bị xâm phạm nghiêm trọng và có nguy cơ mất trắng vì ông Vũ & bà Mai đã sử dụng các khoản tiền đầu tư này cho mục đích cá nhân của mình.
Qua vụ việc này, các nhà đầu tư tại Mỹ hoặc là những nhà đầu tư tại Việt Nam đang có ý định đầu tư vào Mỹ để nhận visa theo các diện EB-5, EB-6, L-1 cần lưu ý để tránh bị lừa gạt.
Những nhà đầu tư Việt Nam cần đặc biệt lưu ý nội dung này, bởi vì tất cả khoản đầu tư vào Mỹ đều đòi hỏi chủ đầu tư phải đăng ký với ủy ban chứng khoán Mỹ, ngoại trừ 1 số ngoại lệ.
Một khi chủ đầu tư không đăng ký với Ủy ban chứng khoán Mỹ về các khoản đầu tư này, thì họ đã bị xem là vi phạm pháp luật, và như vậy là rất khó để thuyết phục được Sở di trú Mỹ cấp visa cho nhà đầu tư, đó chưa kể là nhà đầu tư có nguy cơ mất trắng tiền đầu tư.
Viethome (theo Người Việt)